初步審查程序中，審查員應當遵循以下審查原則：


     （１）保密原則。審查員在專(zhuān)利申請的審批程序中，根據有關(guān)保密規定，對于尚未公布、公告的專(zhuān)利申請文件和與專(zhuān)利申請有關(guān)的其他內容，以及其他不適宜公開(kāi)的信息負有保密責任。這里所說(shuō)的審查員通常指初審員（初審員負責發(fā)明專(zhuān)利的初步形式審查，審查合格則公開(kāi)發(fā)明專(zhuān)利），實(shí)質(zhì)審查員通常是在已公開(kāi)的專(zhuān)利申請文件的基礎上作出實(shí)質(zhì)審查，因而實(shí)質(zhì)審查員通常不涉及此階段的保密責任。


     （２）書(shū)面審查原則。審查員應當以申請人提交的書(shū)面文件為基礎進(jìn)行審查，審查意見(jiàn) （包括補正通知）和審查結果應當以書(shū)面形式通知申請人。在審查階段我們通常會(huì )接到申請人的咨詢(xún)電話(huà)，此時(shí)申請人請求私加微信、私發(fā)郵件、私自會(huì )晤等一定會(huì )被拒絕，這里注意：全部的審查意見(jiàn)和申請人意見(jiàn)陳述均必須通過(guò)書(shū)面文件的形式，不得通過(guò)官方書(shū)面以外的其它形式來(lái)確定，電話(huà)交流也只限于通知書(shū)中相對不重要的形式問(wèn)題，并且電話(huà)溝通的結果必須也只能最終以通知書(shū)的形式才能最終確定。


      （３）聽(tīng)證原則。 審查員在作出駁回決定之前，應當將駁回所依據的事實(shí)、 理由和證據通知申請人，至少給申請人一次陳述意見(jiàn)和／或修改申請文件的機會(huì )。審查員作出駁回決定時(shí)，駁回決定所依據的事實(shí)、理由和證據，應當是已經(jīng)通知過(guò)申請人的，不得包含新的事實(shí)、理由和／或證據。這里我們通常希望申請人針對每一次審查意見(jiàn)通知書(shū)均作出修改（包括添加、刪除等），否則在第二次審查意見(jiàn)通知書(shū)之后申請人依然未修改的話(huà)，審查員在二次聽(tīng)證后可直接作出駁回決定。

 

      （４）程序節約原則。在符合規定的情況下，審查員應當盡可能提高審查效率，縮短審查過(guò)程。對于存在可以通過(guò)補正克服的缺陷的申請，審查員會(huì )進(jìn)行全面審查，并盡可能在一次補正通知書(shū)中指出全部缺陷。對于申請文件中文字和符號的明顯錯誤，審查員可以依職權自行修改，并通知申請人。對于存在不可能通過(guò)補正克服的實(shí)質(zhì)性缺陷的申請，審查員可以不對申請文件和其他文件的形式缺陷進(jìn)行審查，在審查意見(jiàn)通知書(shū)中可以?xún)H指出實(shí)質(zhì)性缺陷。這里需要強調，若審查員在第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)中表明該案具備授權前景，則會(huì )對該案進(jìn)行全面審查（包括除新穎性和創(chuàng )造性之外的其它可能存在的缺陷），以便于申請人能夠一次性知曉并同時(shí)修改本申請的所有缺陷；若在第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)中表明該案不具備授權前景（例如不具備新穎性、創(chuàng )造性或實(shí)用性），則審查員不會(huì )指出本案的其它缺陷，只會(huì )指出新穎性、創(chuàng )造性或實(shí)用性的問(wèn)題，因為這是審查員認定的不可能修改成功的缺陷，是無(wú)法被克服的。